11.1. Понятие и классификация следственных действий
Новое издание конспекта от 2016 года:
Батычко Вл.Т. Уголовный процесс. Конспект лекций. Таганрог: ИУЭС ЮФУ, 2016.
Конспект лекций написан в соответствии с программой курса уголовно-процессуального права, на базе нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации с учетом всех изменений и дополнений, внесенных в уголовно-процессуального законодательство по состоянию на 1 сентября 2016 года.
Такая позиция законодателя не расходится с научными воззрениями. По мнению Н.С. Алексеева, В.Г. Даева, Л.Д. Кокорева, следственные действия — это, как правило, регламентированные процессуальным законом действия, непосредственно направленные на обнаружение, закрепление и проверку доказательств. В.В. Кальницкий, проанализировав большое количество публикаций по этому вопросу, пришел к выводу, что следственное действие — это познавательное процессуальное действие[62].
Порядок собирания доказательств изложен в ст. 86 УПК. Новый УПК, как впрочем и УПК РСФСР (ст. 70, 109), допускает сбор доказательств с помощью производства не только следственных, но и иных процессуальных действий.
Способы собирания доказательств можно классифицировать следующим образом: 1) истребование предметов и документов; 2) производство следственных действий; 3) требование о производстве ревизий; 4) принятие (проверка и оценка) доказательств, представленных участниками процесса, гражданами и должностными лицами (ст. 87—89 УПК).
В связи с этим следует разграничить: 1) время начала собирания доказательств; 2) момент поступления в компетентный орган повода к возбуждению уголовного дела (ст. 140, 146 УПК); 3) время начала производства следственных действий:
Исходя из сказанного выше можно сформулировать, что следственное действие — это предусмотренное уголовно-процессуальным законом и применяемое в целях собирания, проверки и оценки доказательств процессуальное действие, состоящее из совокупности поисковых, познавательных и удостоверительных операций, направленных на выявление, восприятие и закрепление доказательственной информации.
Классификации следственных действий могут быть различными, что определяется выбранным классификационным признаком. Приведем некоторые из них, которые соответствуют действующему в настоящее время уголовно-процессуальному закону.
1. В зависимости от объектов (с которыми идет взаимодействие во время следственного действия или на получение которых оно направлено) следственные действия можно подразделить на:
1) вещные (например, осмотр, эксгумация, обыск (исключение составляет обыск с целью обнаружения живых лиц), выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка);
2) личные (допрос, очная ставка, освидетельствование, контроль и запись переговоров);
3) смешанные (предъявление для опознания, проверка показаний на месте, следственный эксперимент, изъятие образцов для сравнительного исследования, производство судебной экспертизы).
2. В зависимости от форм и субъектов предварительного расследования следственные действия делятся на неотложные и обычные.
Неотложные следственные действия отличаются от обычных тем, что они в течение 10 сут. проводятся органами дознания (либо дознавателями) по возбужденным ими уголовным делам любой категории, по которым предварительное следствие обязательно (ст. 157 УПК), либо следователями по не подследственным им делам (ч. 5 ст. 152 УПК).
Обычные следственные действия осуществляются:
а) дознавателями, когда дознание проводится в полном объеме по делам, подследственным органу дознания;
б) органом дознания или дознавателями, когда имеется для этого письменное поручение следователя о производстве отдельных следственных действий;
в) следователями, когда предварительное расследование осуществляется ими в форме предварительного следствия.
Следует отметить прогрессивный шаг законодателя в расширении самостоятельности органов дознания. Так, в ст. 119 УПК РСФСР были конкретно указаны неотложные следственные действия, которые органы дознания имели право проводить по делам, по которым предварительное следствие обязательно. Анализ текста ст. 157 УПК показывает, что в настоящее время четкий перечень неотложных следственных действий в УПК отсутствует. Можно сделать вывод, что орган дознания должен сам принимать решение, какие следственные действия в каждом конкретном случае будут неотложными и соответственно проводить их. По нашему мнению, законодатель поступил правильно, ибо неотложность — это качество не имманентно присущее конкретным действиям, а их характеристика определяется ситуацией по конкретному уголовному делу.
3. По времени и процессуальному порядку проведения следственные действия можно подразделить на первоначальные, дополнительные и повторные.
Круг этих видов следственных действий в уголовно-процессуальном законе не определен. Органы предварительного расследования по конкретному уголовному делу сами вправе решать, какие следственные действия им необходимо проводить вначале предварительного следствия (до предъявления обвинения), а какие — в конце (после предъявления обвинения). До предъявления обвинения идет сбор достаточных доказательств для его предъявления, а после — их закрепление. Таким образом, первоначальные следственные действия совершаются по конкретному уголовному делу следователем (дознавателем) в первый раз и до предъявления обвинения.
Органы предварительного следствия также вправе решать, какие следственные действия им необходимо провести дополнительно, а иногда — и повторно. Дополнительные следственные действия проводятся: а) с целью уточнения ранее невыясненных или недостаточно выясненных вопросов (например, дополнительный допрос); б) с Целью изучения неисследованных ранее объектов или их свойств в совокупности с уже исследованными (например, дополнительная судебная экспертиза для разделения совокупности телесных повреждений по характеру вреда, причиненному здоровью). Повторные следственные действия могут проводиться: а) с теми же объектами, но другими исследователями (например, повторная экспертиза); б) в определенных условиях с тем же участником (участниками), но спустя некоторое время (например, повторный допрос, повторная проверка показаний на месте или следственный эксперимент, которые требуется провести после того, как подозреваемый или обвиняемый придут к выводу о необходимости дать правдивые показания, когда потерпевший оправится от стрессовой ситуации в связи с совершенным в отношении него преступным деянием; иногда следственный эксперимент для репрезентативности результатов проводится с иными участниками). Отметим, что четкий порядок проведения повторных или дополнительных следственных действий законодатель предусмотрел только для одного следственного действия — судебной экспертизы (ст. 207 УПК) и такого вида допроса, как повторный допрос обвиняемого (ч. 4 ст. 173 УПК).
4. В зависимости от разделения уголовного процесса на стадии в совокупности с прямыми указаниями в законе (ч. 4 ст. 146 УПК) следственные действия делятся на:
1) которые допустимо производить до возбуждения уголовного дела (осмотр места происшествия, освидетельствование, назначение судебной экспертизы) 1 ;
2) которые допустимы после возбуждения уголовного дела (это те же самые и все остальные следственные действия).
5. По способу принятия решения о проведении следственных действий они делятся на:
1) не требующие вынесения постановлений (допрос, очная ставка, предъявление для опознания, следственный эксперимент; осмотр (за исключением осмотра в жилище против воли проживающих в нем лиц), личный обыск (но только при задержании лица или заключении его под стражу, а также при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором проводится обыск, скрывает при себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела), проверка показаний на месте);
2) требующие вынесения постановлений (освидетельствование, эксгумация, обыск, выемка, личный обыск (исключения см. в ч. 2 ст. 184 УПК), наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, осмотр и их выемку в учреждениях связи, контроль и запись переговоров).
Следственные действия, требующие вынесения постановлений, в свою очередь подразделяются на:
а) требующие санкции прокурора (выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну — ч. 3 ст. 183 УПК);
б) требующие решения суда (выемка документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях — п. 7 ч. 2 ст. 29, ч. 4 ст. 183 УПК; эксгумация при наличии возражения близких родственников или родственников покойного — ч. 3 ст. 178 УПК; осмотр в жилище против воли проживающих в нем лиц, обыск и (или) выемка в жилище — п. 4 и 5 ч. 2 ст. 29 УПК; личный обыск, за исключением случаев, предусмотренных ст. 93 УПК, — п. 6 ч. 2 ст. 29 УПК; наложение ареста на корреспонденцию, осмотр и ее выемку в учреждениях связи — п. 8 ч. 2 ст. 29, ч. 2 ст. 185 УПК; контроль и запись телефонных и иных переговоров — п. 11 ч. 2 ст. 29, ч. 1 ст. 186 УПК);
в) не требующие санкции прокурора или решения суда (освидетельствование, эксгумация (в случае если близкие родственники или родственники не возражают против ее проведения — ч. 3 ст. 178 УПК), личный обыск (в случаях, предусмотренных ст. 93, ч. 2 ст. 184 УПК), контроль и запись телефонных и иных переговоров по письменному заявлению потерпевшего, свидетеля или их близких родственников, родственников, близких лиц при наличии угрозы совершения в отношении них насилия, вымогательства и других преступных действий — ч. 2 ст. 186 УПК).
6. В зависимости от необходимости участия понятых при совершении следственных действий согласно уголовно-процессуальному закону (ч. 1 ст. 170 УПК), следственные действия подразделяются на:
1) требующие участия понятых (осмотр (в том числе осмотр трупа)), — ст. 177 и 178 УПК, эксгумация— ст. 178 УПК, следственный эксперимент — ч. 1 ст. 170 и ст. 181 УПК, обыск — ст. 182 УПК (в том числе личный согласно ч. 3 ст. 185 УПК), выемка — ст. 183 УПК, осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений в соответствующем учреждении связи (причем понятые должны быть из числа работников учреждения связи) — ч. 5 ст. 185 УПК, осмотр и прослушивание фонограммы по результатам произведенного контроля и записи переговоров — ч. 7 ст. 186 УПК, предъявление для опознания — ч. 1 ст. 170, 193 УПК, проверка показаний на месте — ч. 1 ст. 170, 194 УПК);
б) не требующие обязательного участия понятых (освидетельствование — ст. 179 УПК; контроль и запись переговоров (за исключением осмотра и прослушивания фонограммы по результатам контроля и записи переговоров)— ч. 1—7 ст. 186 УПК; допрос и очная ставка— ст. 187—192 УПК; получение образцов для сравнительного исследования — ст. 202 УПК; производство судебной экспертизы — гл. 27 УПК).
Кроме того, согласно ч. 3 ст. 170 УПК в труднодоступной местности при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, следственные действия, для которых участие понятых обязательно, могут производиться без них, о чем в протоколе следственного действия должна быть сделана соответствующая запись. При производстве следственного действия без участия понятых применяются технические средства фиксации его хода и результатов. Если это невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись.
В систему следственных действий входят осмотр (ст. 177, ч. 1 и 2 ст. 178 УПК), эксгумация (ч. 3—5 ст. 178 УПК), освидетельствование (ст. 179 УПК), следственный эксперимент (ст. 181 УПК), обыск (ст. 182 УПК), личный обыск (ст. 184 УПК), выемка (ст. 183 УПК), наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (ст. 185 УПК), контроль и запись переговоров (ст. 186 УПК), допрос (ст. 187—191 УПК), очная ставка (ст. 192 УПК), предъявление для опознания (ст. 193 УПК), проверка показаний на месте (ст. 194 УПК), получение образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК), производство судебной экспертизы (гл. 27 УПК).
[61] Процессуальное действие — следственное, судебное или иное действие (п. 32 ст. 5 УПК).
[62] Алексеев Н.С., Даев В.Г., Кокорев Л.Д. Очерк развития науки советского уголовного процесса. Воронеж, 1980. С. 186; Кальницкий В.В. Следственные действия: Учеб.-метод. пособие. Омск, 2001. С. 13—19.
[63] СЗ РФ 2001. № 52 (ч. 1). Ст. 4924; 2002. № 22. Ст. 2028; 2002. № 52 (ч. 1). Ст. 5137.
10 Классификация следственных действий и тактика их проведения
В литературе существует несколько классификаций следственных действий в соответствии с разным основаниям. Так, в зависимости от объекта, на который направлена ??познавательная суть следственных действий, последние делят на вещественные, с помощью ю которых получают информацию из материальных источников, и личные действия, связанные с получением информации из идеальных источников. Отсюда и доказательства подразделяют на вещественные и личныйві.
По месту и значению в процессе расследования следственные действия разделяют на первоочередные, последующие и неотложные
Производство следственного действия состоит из четырех этапов: 1) подготовка к проведению, 2) собственно проведение, 3) фиксация хода и результатов, 4) оценка результатов
. Подготовка к проведению: оценивается следственная ситуация, которая сложилась, выбираются соответствующие тактические приемы и технические средства, создаются условия для успешного проведения следственного действия
. Собственно проведения: применяются тактические приемы и технические средства с целью выявления, фиксации и исследования источников доказательственной информации
. Фиксация хода и результатов: отображаются применены приемы и средства, а также поведение участников. Место, время проведения и полученные результаты
. Оценка результатов полученные результаты оценивают с позиции вероятности полученной информации определяют их место и значению в системе доказательств
Сбор и проверка доказательств в стадии досудебного расследования происходит путем осуществления только тех процессуальных следственных действий, перечень и порядок которых указаны в. УПК Украины
Также следственные действия классифицируют на:
а) вербальные:
допрос, предъявления для опознания, очная ставка и т.д., осуществляются с целью получения личной информации в ее носителей путем речевого общения, также осуществляется фиксация рукописно, схемами, рисунка ами, языком жестов и мимики. При проведении этих действий решаются задачи:
— получение исходных данных;
— проверка имеющейся в деле информации;
— уточнение, конкретизация, дополнение имеющейся в деле информации;
— установление противоречий в показаниях одного и того же лица (разных лиц, а также ранее допрошенных по одному и тому вопросу);
— фиксация собранных сведений;
— выявление и разоблачение лжи;
— идентификация и опознание;
— проверка следственных версий
б) невербальные:
— следственный осмотр, обыск, назначение и проведение экспертиз, другие действия при проведении которых языковой способ сбора информации уступает место другим приемам и методам
Следственные действия также разделяют и по другим основаниям. Так рассмотрение каждого действия в виде специфической деятельности, своего рода подсистемы другой, более широкой системы вида деятельности, которым является досудебное рассев следования по уголовному делі.
11 этапов и виды следственных действий
Исходя из изложенного система следственных действий в более полном виде состоит из трех этапов:
— начальный;
— промежуточный;
— заключительный
Которые в свою очередь делятся на под этапы
. Начальный этап состоит из двух видов деятельности по подготовке следственного действия. В него входят этапы предварительной и дополнительной подготовительной деятельности. Первый вид подготовительной деятельности осуществляется до того, как следователь и вступает в процесс непосредственного взаимодействия с объектом (речь идет о подготовке на рабочем месте следователя, часто не совпадает с местом розыска объектаа).
Что касается дополнительной подготовки действия, то она осуществляется на месте его производства. Начинаясь в момент вступления следователя в контакт с объектом тактического воздействия, она продолжается вплоть до начала безпосер щего производствая.
. Промежуточный этап — предметная взаимодействие следователя с допитуемим, обусловлена ??целями и задачами данного действия. Завершается следственное действие этапом, в рамках которого протекает писляпроваджувальна деятельность. На этом этапе заканчивается процесс информационного взаимодействия следователя и объекта (проводится упаковки изъятых предметов, беседа следователя с допрошены лица о возможном вызов для дополнительного допроса, планируется очная ставка с его участиемю.)
. Заключительный этап — провидиться деятельность направлена ??на создание надлежащих условий, обеспечивающих достижение целей намеченной действия. Он начинается после того, как построив, проанализировав и оценив мысленную модель сфор рмованои ситуации, следователь, в производстве которого находится уголовное дело или другое уполномоченное на то должностное лицо (прокурор проводящего надзор за следствием, руководитель следственного подразделения и др.) у хвалюють решение о проведении соответствующего действия. Анализ мысленной модели ситуации позволяет определить наличие поисково-познавательной проблемы, для решения которой требуется проведение какого-либо действия или к. Комплекс действий. В последнем случае определяется последовательность проведения действий и принимается решение о том, действие есть очередьовою.
. Виды следственных действий
— следственный осмотр и освидетельствование;
— допрос и очная ставка;
— задержание и арест;
— предъявление для опознания;
— использование специальных знаний при расследовании преступлений
В действующем законодательстве предусмотрены следующие виды следственных действий:
ñ следственный эксперимент,
ñ наложение ареста на почтово-телеграфные отправления,
ñ контроль и запись переговоров,
ñ предъявление для опознания,
ñ проверка показаний на месте,
ñ производство экспертизы.
Следует отметить, что вопрос о системе следственных действий остается спорным в уголовно-процессуальной науке. Иногда к следственным действиям относят также задержание подозреваемого, наложение ареста на имущество, получение образцов для сравнительного исследования, а некоторые следственные действия, например контроль и запись переговоров — следственными действиями не считают.
Следственные действия могут быть классифицированы на виды по различным критериям: субъектам, составу участников, степени применяемого принуждения, условиям их производства и др. Так, в законе выделяется понятие
ñ неотложных следственных действий (п. 19 ст. 5, ст. 157),
ñ следственных действий, проводимых с участием и без участия понятых (ч. 1, 2 ст. 170).
Классификация следственных действий проф. С. А. Шейфера:
1) по познавательным методам:
ñ расспроса (в основе допроса, очной ставки и экспертизы);
ñ наблюдения (осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, следственный эксперимент);
ñ сочетания расспроса и наблюдения (при производстве опознания и проверки показаний на месте).
2) по способам получения информации:
ñ непосредственное восприятие информации;
ñ фиксация информации (например, экспертиза).
3) по сложности отображаемых объектов:
ñ направленные на отображение изолированных объектов (допрос, осмотр, освидетельствование, обыск, выемка и др.);
ñ направленные на отображение специально интегрированных объектов (очная ставка, проверка показаний на месте, предъявление для опознания).
4) по целям следственных действий:
ñ специально приспособленные для проверки собранных ранее доказательств (очная ставка, следственный эксперимент, предъявление для опознания, экспертиза). Поэтому им предшествует обязательное предварительное закрепление необходимых доказательств.
Задержание лица в качестве подозреваемого.
Уголовно-процессуальное задержание подозреваемого (гл. 12 УПК) является мерой процессуального принуждения, которая применяется органом дознания, дознавателем, следователем на срок не более 48 часов с момента фактического задержания лица по подозрению в совершении преступления, влекущего назначение наказания в виде лишения свободы.
Задержать лицо в качестве подозреваемого по уголовному делу можно только в случае подозрения в совершении конкретного преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы, и при наличии одного из следующих оснований:
1. когда оно застигнуто при совершении преступления или непосредственно после его совершения;
2. когда очевидцы, в том числе и потерпевшие, прямо укажут на данное лицо как на совершившее преступление;
3. когда на этом лице или на его одежде, при нем или в его жилище будут обнаружены явные следы преступления.
Закон наделяет орган дознания, дознавателя, следователя правом осуществлять задержание и при наличии иных данных, дающих основания подозревать лицо в совершении преступления, за которое может быть назначено наказание в виде лишения свободы, но лишь в случаях, когда лицо:
1. пыталось скрыться;
2. не имеет постоянного места жительства;
3. не установлена его личность.
Кроме того, задержание допускается, когда в суд направлено ходатайство об избрании лицу меры пресечения в виде заключения под стражу (ч. 2 ст. 91 УПК).
УПК требует, чтобы после доставления подозреваемого в орган дознания, к следователю в срок не более 3 часов был составлен протокол задержания (ч. 1 ст. 92 УПК), а в течение 12 часов с момента задержания подозреваемого орган дознания, дознаватель и следователь должны в письменном виде сообщить прокурору о произведенном задержании (ч. 3 ст. 92 УПК). Подозреваемый должен быть допрошен (ч. 4 ст. 92 УПК); он может быть подвергнут личному обыску (ст. 93 УПК). Для проведения личного обыска при задержании лица или заключении его под стражу не требуется вынесения специального постановления и судебного решения на его производство.
Часть 1 ст. 96 УПК сохранила требование обязательного уведомления не позднее 12 часов с момента задержания подозреваемого кого-либо из близких родственников (при их отсутствии — других родственников), а также предоставила возможность такого уведомления самому подозреваемому. Вместе с тем при необходимости сохранения в интересах предварительного расследования в тайне факта задержания уведомление с согласия прокурора может не производиться, за исключением случаев, когда подозреваемый является несовершеннолетним (ч. 4 ст. 96 УПК).
Лицо, задержанное в качестве подозреваемого, подлежит немедленному освобождению по постановлению следователя и дознавателя в случаях, если:
1. не подтвердилось подозрение в совершении преступления;
2. отсутствуют основания для применения к нему меры пресечения в виде заключения под стражу;
3. задержание было произведено с нарушением требований закона (ст. 91 УПК);
4. истечении 48 часов с момента его задержания в отношении него не была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу;
5. суд не продлил срок задержания подозреваемого в порядке, установленном в п. 3 ч. 7 ст. 108 УПК.
Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:
Отключите adBlock!
и обновите страницу (F5)
очень нужно
Источники:
http://uchebnikirus.com/pravo/kriminalistika_pitannya_i_vidpovidi_-_kofanov_av/klasifikatsiya_slidchih_diy_taktika_provedennya.htm
http://studopedia.ru/13_90735_vidi-sledstvennih-deystviy.html