Энциклопедия решений ГАРАНТ. Полицейский запрос в рамках проведения оперативно-разыскного мероприятия «Наведение справок»
Закон об ОРД не содержит никаких специальных требований к оформлению такого запроса. Пункт 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции лаконично говорит о том, что запрос должен быть мотивированным. Таким образом, конкретные требования к оформлению и содержанию запроса можно сформулировать только путем анализа судебной практики по этому вопросу.
Мотивировка запроса
Мотивация запроса имеет две составляющие — правовое обоснование (то есть ссылка на соответствующие нормы Законов о полиции, ОРД, возможно, УПК РФ или КоАП РФ) и, собственно, фактическое обоснование (то есть описание конкретной ситуации, в связи с которой отправлен запрос, например — проверка фактов уклонения от уплаты налогов, проверка поступившего заявления о совершении мошеннических действий и т.п.)
Если рассуждать логически, то требования к фактическому обоснованию запроса должны различаться в зависимости от обоснования правового. Ведь, в частности, ссылка в запросе на п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции предполагает, что к этому запросу и применится указанные в нем нормы. А эти нормы, в частности, требуют, чтобы запросы имел под собой фактическое основание в виде возбужденного и зарегистрированного дела (уголовного или об административном правонарушении), либо зарегистрированное установленном порядке заявление о преступлении, происшествии.
Порядок регистрации таких заявлении и сообщений установлен приказом МВД России от 29.08.2014 N 736 «Об утверждении Инструкции о порядке приема, регистрации и разрешения в территориальных органах Министерства внутренних дел Российской Федерации заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях» и совместным приказом Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ, МЧС РФ, Минюста РФ, ФСБ РФ, Министерства экономического развития и торговли РФ и Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков от 29.12.2005 N 39/1070/1021/253/780/353/399 «О едином учете преступлений».
Регистрация предполагает (п. 4 Инструкции, утв. приказом МВД N 736, пп. 3 п. 5 Типового положения, утв. совместным Приказом) внесение специальной записи в Книгу учета заявлений и сообщений о преступлениях, об административных правонарушениях, о происшествиях (КУСП), в запись вносятся краткие сведения по существу заявления с присвоением порядкового номера (так называемый номер КУСП или номер записи КУСП). Следовательно, если полицейский запрос содержит ссылку на п. 4 ч. 1 ст. 13 Закона о полиции, Вы вправе ожидать от запроса и наличия информации: о номере уголовного дела, с датой возбуждения и указанием, в отношении какого лица или по какому факту оно возбуждено; или — номер производства по административному делу с указанием нарушенных статей КоАП РФ; или — номер КУСП, а возможно, и краткая запись из КУСП.
Если же запрос мотивирован исключительно ссылкой на п. 2 ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД, то ссылка на КУСП уже необязательна — полиции вправе проверять информацию от собственных источников, если эта информация не зарегистрирована в КУСП, но представляет оперативный интерес (решения Серебряно-Прудского районного суда Московской области от 13.03.2013 по делу N 2-100/2013, Охотского районного суда Хабаровского края от 10.10.2013 по делу N 2-284/2013, апелляционное определение СК по гражданским делам Архангельского областного суда от 04.12.2014 по делу N 33-6169).
Однако на практике подавляющее большинство запросов мотивировано ссылками одновременно на п. 4 ч. 1 ст. 13 Закон о полиции и на Закон об ОРД и указанием на служебную необходимость в запрошенных документах. Суды (в подавляющем большинстве случаев) настаивают, что эти скудные сведения являются достаточной мотивировкой, и запрос необходимо исполнить (апелляционное определение СК по административным делам Челябинского областного суда от 06.10.2014 по делу N 11-10372/2014, решения Западнодвинского районного суда Тверской области от 20.03.2015 по делу N 2-156/2015, Котласского городского суда Архангельской области от 29.07.2013 по делу N 12-215/13, Сургутского городского суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 18.02.2015 по делу N 2-2093/2015, апелляционное определение СК по гражданским делам Омского областного суда от 09.07.2014 по делу N 33-4242/2014, апелляционное определение СК по гражданским делам Краснодарского краевого суда от 14.08.2012 по делу N 33-15150/2012, решение Курганинского районного суда Краснодарского края от 12.08.2011 по делу N 12-28/2011, решение Анадырского городского суда Чукотского автономного округа от 29.07.2013 по делу N 2-398/13).
Возражения жалобщиков о том, что «служебная необходимость» не предусмотрена Законом об ОРД в качестве основания истребования документов опровергаются следующим: проведение проверок сообщений о преступлениях, правонарушениях, происшествиях является обязанностью полиции, для исполнения которой ей предоставлены права по истребованию необходимых документов (апелляционное определение СК по гражданским делам Омского областного суда от 09.07.2014 по делу N 33-4242/2014).
Более того, в иных случаях суд приходит к следующим выводам: законодательство об оперативно-разыскной деятельности не обязывает орган, проводящий оперативно-разыскное мероприятие (далее — ОРМ), сообщать цели, задачи, основания и условия проведения этих ОРМ лицам, в отношении которых такие мероприятия проводятся. Стало быть, и указывать в запросе соответствующую информацию (процессуальное положение автора запроса, номер КУСП, факт выявленного правонарушения и т.п.) необязательно (решение Волжского городского суда Волгоградской области от 26.05.2014 по делу N 12-199/2014). Сами же адресаты запроса не вправе требовать от полиции предоставления информации о регистрации в КУСП при поступлении запросов о предоставлении информации, так как это не предусмотрено полномочиями юридического лица и действующим законодательством (решение Котласского городского суда Архангельской области от 29.07.2013 по делу N 12-215/13).
Более того, доводы о том, что запрос должен содержать исчерпывающую информацию о мотивах его направления, суды объявляют несостоятельным, поскольку согласно ст. 3 Закона об ОРД оперативно-разыскная деятельность основывается, в том числе на принципах конспирации, сочетания гласных и негласных методов и средств, при этом цели получения информации, а также личность наводящего справки могут зашифровываться (решения Сургутского городского суда Ханты-Мансийского автономного округа-Югры от 18.02.2015 по делу N 2-2093/2015, Курганского городского суда Курганской области от 10.02.2011 по делу N 2-1869/11).
В одном из дел получатель запроса проверил запись КУСП, указанную в запросе, и убедился, что запись под этим номером относится не к тем организациями, сведения о которых были запрошены полицией, а к другим, совершенно посторонним. Данное обстоятельство, тем не менее, не повлияло на вывод суда о законности запроса и о необходимости его безусловного исполнения (решение Дорогомиловского районного суда г. Москва по делу N 12-74/2015).
Таким образом, отечественная судебная система, в основном, исходит из того, что исполнять нужно любой полицейский запрос, даже если он фактически не мотивирован. Противоположные решения исключительны (определение Красноярского краевого суда от 21.08.2014 по делу N 4г-1647/2014, постановление Сызранского городского суда Самарской области).
С другой стороны, штраф за неисполнение запроса сравнительно невелик (ст. 19.7 КоАП РФ) и накладывается далеко не во всех случаях.
Оформление запроса
Запрос может по-разному называться: собственно «запрос», а также «требование», «предписание» и т.п. Просьба о предоставлении документов может быть сформулирована просто в письме подразделения МВД. Как правило, текст запроса размещают на официальном бланке. Зачастую запрос скрепляется печатью органа полиции (решение Котласского городского суда Архангельской области от 29.07.2013 по делу N 12-215/13). Однако проставление печати на запросе необязательно, поскольку это не предусмотрено п. 28.24 Инструкции по делопроизводству в органах внутренних дел РФ, утв. приказом МВД России от 20.06.2012 N 615 (решение Миасского городского суда Челябинской области от 22.07.2014 по делу N 2-2459/2014, апелляционное определение СК по административным делам Челябинского областного суда от 06.10.2014 по делу N 11-10372/2014).
Истребование документов, содержащих коммерческую или банковскую тайну
Согласно ч. 3 ст. 183 УПК РФ выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, производится на основании судебного решения. Распространяется ли это требование на проведение ОРМ?
В законодательстве нет четкого ответа на это вопрос (см. материал Изъятие документов с грифом «коммерческая тайна» при проведении полицией обследования помещений в качестве оперативно-разыскного мероприятия).
Анализ судебной практики показывает, что в основном и суды, и полиция разрешают запрос подобных документов только на основании судебных решений (апелляционное постановление Краснодарского краевого суда от 07.08.2014 по делу N 22-4523/14, постановление Краснодарского краевого суда от 28.08.2014 по делу N 4у-3923/14); в частности, отказ от предоставления таких документов без судебного разрешения не образует состав правонарушения ст. 19.7 КоАП РФ (постановление Сызранского городского суда Самарской области). Решений, где право полиции на подобный запрос признается независимо от наличия судебного решения, очень мало (кассационное определение СК по гражданским делам Орловского областного суда от 06.04.2011 по делу N 33-495).
Однако охрана документов с коммерческой тайной предусмотрена только в том случае, если обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, сам принимает меры к ее охране согласно ч. 2 ст. 10 Федерального закона от 29.07.2004 N 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (апелляционное определение СК по гражданским делам Омского областного суда от 09.07.2014 по делу N 33-4242/2014).
Запросы в кредитные организации могут исходить исключительно от должностных лиц полиции, поименованных в приказе МВД России от 28.05.2014 N 446 «Об утверждении Перечня должностных лиц органов внутренних дел Российской Федерации, правомочных получать в кредитных организациях на основании судебных решений справки по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц». В таких запросах обязательно должны указываться дата принятия соответствующего судебного решения и наименование суда, в котором оно принято (п. 2 данного Приказа).
хамское отродие — (цы) Заглянувший на огонек)
ОбратитьсяПубликации
Не попалось в поиске.
Периодически из управления по налоговым преступлениям приходят запросы о выдаче инфы, составляющей банковскую тайну. Причём печати на запросе может не быть вообще, может стоять печать другого управления или печать «для пакетов».
Есть ли какой-то порядок оформления запросов, требования к печати и т.п.?
Собственно, вопрос выглядит идиотски, но инфа запрашивается серьёзная — выдать её невесть кому непонятно зачем = нажить изрядный геморрой.
ЗЫ если у модеров возникнет желание снести в чавойту — лучше убейте сразу.
ОбратитьсяПубликации
Есть ли какой-то порядок оформления запросов, требования к печати и т.п.?
ОбратитьсяПубликации
Jhim
есть инструкция по делопроизводству. типовая для всех органов инсполнительной власти. на ее основе. по идеи. каждый и должен был типа..чето и принять..
но я бы Макс. выдал нах. после прозвона в контору. либо облом по ииным основаниям
Не попалось в поиске.
Периодически из управления по налоговым преступлениям приходят запросы о выдаче инфы, составляющей банковскую тайну. Причём печати на запросе может не быть вообще, может стоять печать другого управления или печать «для пакетов».
Есть ли какой-то порядок оформления запросов, требования к печати и т.п.?
Собственно, вопрос выглядит идиотски, но инфа запрашивается серьёзная — выдать её невесть кому непонятно зачем = нажить изрядный геморрой.
В левом верхнем углу запроса штамп с номером исходящего, а в конце запроса подпись и ГЕРБОВАЯ печать начальника подразделения. Фамилия, инициалы и телефон исполнителя.
ГЕРБОВАЯ печать начальника подразделения.
к пункту 61.2 Инструкции
по делопроизводству
и порядку работы с обращениями
граждан в центральном аппарате
и подчиненных подразделениях
МВД России
ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, НА КОТОРЫХ СТАВИТСЯ ГЕРБОВАЯ ПЕЧАТЬ
Акты (приемки законченных строительством объектов, оборудования, выполненных работ; описания; экспертизы и т.д.).
Доверенности (на получение товарно-материальных ценностей, ведение дел в суде и т.д.).
Договоры (о материальной ответственности, поставках, подрядах, научно-техническом сотрудничестве, аренде помещений, о производстве работ и т.д.).
Задания (на проектирование объектов, технических сооружений, капитальное строительство, технические и т.д.).
Заявки (на оборудование, изобретения и т.д.).
Заключения и отзывы организаций на диссертации и авторефераты, направляемые в высшую аттестационную комиссию.
Исполнительные листы.
Командировочные удостоверения.
Нормы расхода на драгоценные металлы.
Образцы оттисков печатей и подписей работников, имеющих право совершения финансово-хозяйственных операций.
Представления и ходатайства (о награждении орденами и медалями, премиями и т.д.).
Положение о Министерстве.
Протоколы (согласования планов поставок и т.д.).
Финансово-распорядительные и бухгалтерские документы.
к пункту 61.2 Инструкции
по делопроизводству
и порядку работы с обращениями
граждан в центральном аппарате
и подчиненных подразделениях
МВД России
ПРИМЕРНЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, НА КОТОРЫХ СТАВИТСЯ ГЕРБОВАЯ ПЕЧАТЬ
Акты (приемки законченных строительством объектов, оборудования, выполненных работ; описания; экспертизы и т.д.).
Доверенности (на получение товарно-материальных ценностей, ведение дел в суде и т.д.).
Договоры (о материальной ответственности, поставках, подрядах, научно-техническом сотрудничестве, аренде помещений, о производстве работ и т.д.).
Задания (на проектирование объектов, технических сооружений, капитальное строительство, технические и т.д.).
Заявки (на оборудование, изобретения и т.д.).
Заключения и отзывы организаций на диссертации и авторефераты, направляемые в высшую аттестационную комиссию.
Исполнительные листы.
Командировочные удостоверения.
Нормы расхода на драгоценные металлы.
Образцы оттисков печатей и подписей работников, имеющих право совершения финансово-хозяйственных операций.
Представления и ходатайства (о награждении орденами и медалями, премиями и т.д.).
Положение о Министерстве.
Протоколы (согласования планов поставок и т.д.).
Финансово-распорядительные и бухгалтерские документы.
Да, есть перечень, но, известно ли Вам о том, что, к примеру задержанного по 91 ст. УПК не возьмут в ИВС, если на копии протокола задержания не будет стоять гербовая печать ОВД? А в перечне этого нет. Поэтому, если на запросе будет стоять гербовая печать, то никто от этого не пострадает. Можно конечно поставить печать № 1 учреждения, выдавшего запрос, но если документы серьезные, то гербовая печать, по-моему, уместна. Тем более перечень пРИМЕРНЫЙ.
Запрос документов (полиция): какими актами он регулируется?
Поступил запрос от полиции о предоставлении информации, и Вы в силу тех или иных причин не рвётесь его исполнять, одновременно опасаясь последствий? Обращайтесь ко мне за помощью, и я Вам предложу возможные варианты решения проблемы.
Для начала рассмотрим правовые основания для направления запросов о предоставлении документов (информации) подразделениями МВД РФ.
Обращаем внимание на то, что работники полиции не вправе требовать предоставления информации и документов вне расследования или рассмотрения конкретного уголовного дела, дела об административном правонарушении или дела оперативной (доследственной) проверки. Соответственно, в поступившем запросе должны быть указаны номер либо иные сведения, которые позволили бы идентифицировать запрос как связанный с конкретным уголовным делом, делом об административном правонарушении или делом оперативной проверки (например, фамилия обвиняемого, лица, заявившего о преступлении и др.) В противном случае запрос полиции о предоставлении информации (документов) можно рассматривать как незаконный.
В литературе нередко высказывается мнение, согласно которому запрос о предоставлении документов должен быть не только законным, но и обоснованным. То есть, в запросе должно быть указано, как связана запрашиваемая информация с находящимся в производстве органа полиции конкретным делом. Конечно, было бы не плохо в целях защиты прав граждан закрепить такое положение в законе. Однако на сегодняшний день такой нормы не существует, в связи с чем отсутствие в запросе обоснования никаких правовых последствий не влечёт.
Наличие возбужденного уголовного дела.
Ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о:
признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;
событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической, информационной или экологической безопасности Российской Федерации;
лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;
лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов.
Поручения следователя, руководителя следственного органа, дознавателя, органа дознания или определения суда по уголовным делам и материалам проверки сообщений о преступлении, находящимся в их производстве.
Запросы других структур, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, по основаниям, указанным в настоящей статье.
Постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренного законодательством Российской Федерации.
Запросы международных правоохранительных организаций и правоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.
В какие сроки исполняется запрос полиции о предоставлении информации
Неисполнение запроса документов (полиция, другие подразделения МВД РФ) может привести к привлечению лица к административной ответственности. Согласно ст. 19.7 КоАП РФ, непредоставление или несвоевременное представление сведений влечёт предупреждение или наложение штрафа в размере
от 100 до 300 рублей на граждан;
от 300 руб. до 500 руб. на должностных лиц;
от 3 000 руб. до 5 000 руб. на юридических лиц.
Если запрос поступил от следователя или дознавателя, то в случае его неисполнения виновное лицо можете быть привлечено к ответственности за невыполнение законных требований по ст. 17.7 КоАП РФ, что влечёт наложение штрафа:
на граждан в размере от 1 000 до 1 500 рублей;
на должностных лиц — от 2 000 до 3 000 рублей либо дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года;
на юридических лиц — от 50 000 до 100 000 рублей либо административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
Если Вы решили отказать сотрудникам полиции в предоставлении запрошенных документов, имейте в виду, что документы могут быть получены путём проведения иных оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий, в том числе с привлечением сил специального назначения. Поэтому не следует при отсутствии на то серьезных причин отказывать сотрудникам в предоставлении документов. В любом случае, при наличии у Вас сомнений и вопросов по поводу поступившего запроса из полиции, иного контролирующего или правоохранительного органа, звоните мне круглосуточно.
Источники:
http://forum.yurclub.ru/index.php?showtopic=117946
http://www.advokat-sarkisov.ru/srochnaya-yuridicheskaya-pomoshch/zaprosili-dokumenty.html
detector